第二節(jié) 刑法的基本原則

　　刑法的基本原則是刑法的靈魂與核心，是刑法的內(nèi)在精神的集中體現(xiàn)。97刑法的第3條至第5條對刑法基本的原則作了規(guī)定，它對我國刑法的制定與適用都具有重要意義。

　　一、罪刑法定原則

　　法無明文規(guī)定不為罪和法無明文規(guī)定不處罰是罪刑法定的基本含義。

　　我國79刑法沒有規(guī)定罪刑法定原則，還在第79條中規(guī)定了有罪類推制度。97刑法從完善我國刑事法治、保障****的需要出發(fā)，明文規(guī)定了罪刑法定原則，并廢止類推，成為我國刑法發(fā)展史上的一個(gè)重要標(biāo)志。97刑法第3條規(guī)定：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑;法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑。”這一原則的價(jià)值內(nèi)涵和內(nèi)在要求，在修訂后的刑法中得到了較為全面、系統(tǒng)的體現(xiàn)。

　　法律面前人人平等是我國憲法確立的社會(huì)主義法治原則。這一原則要真正取得效果，要在各個(gè)部門法律中得到貫徹執(zhí)行。鑒于我國司法實(shí)踐中適用刑法不平等的現(xiàn)象在現(xiàn)階段還比較嚴(yán)重，刑法第4條明確規(guī)定：“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。”適用刑法人人平等原則的基本含義就是：就犯罪人而言，任何人犯罪，都應(yīng)當(dāng)受到法律的追究;任何人不得享有超越法律規(guī)定的特權(quán);對于一切犯罪行為，不論犯罪人的社會(huì)地位、家庭出身、職業(yè)狀況、政治面貌、才能業(yè)績?nèi)绾�，都一律平等地適用刑法，在定罪量刑時(shí)不應(yīng)有所區(qū)別，一視同仁，依法懲處。就被害人而言，任何人受到犯罪侵害，都應(yīng)當(dāng)依法追究犯罪、保護(hù)被害人的權(quán)益;被害人同樣的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)受到刑法同樣的保護(hù);不得因?yàn)楸缓θ松矸莸匚�、�?cái)產(chǎn)狀況等情況的不同而對犯罪人予以不同的刑法適用。

　　三、罪責(zé)刑均衡原則

　　罪責(zé)刑均衡原則的基本含義是：犯多大的罪，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)多大的刑事責(zé)任，法院亦應(yīng)判處其相應(yīng)輕重的刑罰，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罰當(dāng)其罪，罪刑相稱。因此，刑法第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。”根據(jù)這一規(guī)定，在刑事司法中，對犯罪分子裁量刑罰，不僅要看犯罪行為及其所造成的危害結(jié)果，而且也要看整個(gè)犯罪事實(shí)和罪犯各方面綜合因素，真正實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化。

　　第三節(jié) 刑法的適用范圍

　　刑法的適用范圍，即刑法的效力范圍，是指刑法在什么地方、對什么人和在什么時(shí)間內(nèi)具有效力。刑法的適用范圍，分為刑法的空間效力與刑法的時(shí)間效力。

　　一、刑法的空間效力

　　刑法的空間效力所解決的是一國刑法在什么地域、對什么人適用的問題。從各國刑法及國際條約的規(guī)定來看，一國刑法不僅能適用于本國領(lǐng)域內(nèi)，而且在一定條件下也能適用于本國領(lǐng)域外;但刑法在國外的適用受到國際法的制約，制約刑法空間上的適用范圍的國際法原則，就是國家自己保護(hù)與國際協(xié)同。

　　(一)對國內(nèi)犯的適用原則

　　刑法對國內(nèi)犯的基本適用原則是屬地管轄原則，即一個(gè)國家對發(fā)生在本國領(lǐng)域內(nèi)的犯罪人，不管行為人是誰，都適用本國刑法。刑法第6條第1款是對屬地管轄原則的規(guī)定，即“凡在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)犯罪的，除法律有特別規(guī)定的以外，都適用本法”。

　　“法律有特別規(guī)定”包括以下幾類情況：

　　(1)不適用中國刑法(廣義刑法)的情況。即享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國人的刑事責(zé)任問題，通過外交途徑解決，不適用我國刑法。

　　(2)不適用中華人民共和國刑法典及其他具有普遍效力的刑事法律的情況。即香港、澳門與適用其本地刑法，而不適用中華人民共和國刑法典及其他具有普遍效力的刑事法律;

　　(3)不適用刑法典的情況。即刑法典頒布后國家立法機(jī)關(guān)制定了資:料;來/源,于ＧＺＵ５２１貴:大;在,線 http://Ｇzｕ５２1.NEt特別刑法，出現(xiàn)法條競合的情況時(shí)，根據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則，不適用刑法典，而適用特別刑法。

　　(4)不適用刑法典的部分條文的情況。即民族自治地區(qū)不能全部適用刑法典，而由自治區(qū)或者省的人民代表大會(huì)根據(jù)當(dāng)?shù)孛褡宓恼�治、�?jīng)濟(jì)、文化的特點(diǎn)和刑法規(guī)定的基本原則，制定了變通或者補(bǔ)充的規(guī)定時(shí)，行為符合該變通或者補(bǔ)充規(guī)定的，適用該變通或補(bǔ)充規(guī)定，而不適用刑法典條文。作為屬地管轄原則的補(bǔ)充原則是旗國主義，即掛有本國國旗的船舶或者航空器，不管其航行或停放在何處，對在船舶與航空器內(nèi)的犯罪，都適用旗國的刑法。因此凡在中華人民共和國船舶或者航空器內(nèi)犯罪的，也適用中國刑法(刑法第6條第2款)。

　　國外犯有三種情況：一是中國公民在國外實(shí)施的犯罪;二是外國人在國外實(shí)施的危害中國國家或者中國公民權(quán)益的犯罪;三是外國人在國外實(shí)施的危害各國共同利益的犯罪。

　　1、屬人管轄原則。這里的屬人管轄原則，是指積極的屬人管轄原則，即本國公民在國外犯罪的，也適用本國刑法。

　　2、保護(hù)管轄原則。保護(hù)管轄原則的基本含義是，不論本國人還是外國人，其在國外的犯罪行為，只要侵犯了本國國家利益或者本國公民的權(quán)益，就適用本國刑法。

　　3、普遍管轄原則。普遍管轄原則以保護(hù)各國的共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為凡是國際公約或者條約所規(guī)定的侵犯各國共同利益的犯罪，不管犯罪人的國籍與犯罪地的屬性，締約國或參加國發(fā)現(xiàn)犯罪人在其領(lǐng)域之內(nèi)時(shí)便行使刑事管轄權(quán)。

　　適用普遍管轄原則受到一定限制：

　　(1)適用該原則的犯罪必須是危害人類社會(huì)共同利益的犯罪;

　　(2)管轄國應(yīng)是有關(guān)公約的締約國或參加國;

　　(3)管轄國的國內(nèi)刑法也規(guī)定該行為是犯罪;

　　(4)犯罪人出現(xiàn)在管轄國的領(lǐng)域內(nèi)。

　　(三)對外國刑事判決的承認(rèn)

　　我國刑法第10條采取了消極承認(rèn)的做法，即外國確定的刑事判決不制約本國刑罰權(quán)的實(shí)現(xiàn)。具體而言，不管外國確定的是有罪判決還是無罪判決，對同一行為本國可行使審判權(quán)，但對外國判決及刑罰執(zhí)行的事實(shí)給予考慮。換言之，凡在中華人民共和國領(lǐng)域外犯罪，依照我國刑法的規(guī)定應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，雖然經(jīng)過外國審判，仍然可以依照我國刑法進(jìn)行追究;但是在外國已經(jīng)受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰。

　　二、刑法的時(shí)間效力

　　刑法的時(shí)間效力，是指刑法的生效時(shí)間、失效時(shí)間以及對刑法生效前所發(fā)生的行為是否具有溯及力的問題。

　　(一)刑法的生效時(shí)間

　　刑法的生效時(shí)間有兩種方式：一是從公布之日起生效。二是公布之后經(jīng)過一段時(shí)間再施行。我國現(xiàn)行刑法是1997年3月14日公布，于同年10月1日開始施行。

　　(二)刑法的失效時(shí)間

　　法律的失效時(shí)間，即法律終止效力的時(shí)間，通常要由立法機(jī)關(guān)作出決定。從世界范圍看，法律失效的方式有很多種，諸如新法公布實(shí)施后舊法自然失效，立法機(jī)關(guān)明確宣布廢止某一法律，某一法律在制定時(shí)即規(guī)定了有效期限等。我國刑法的失效基本上包括兩種方式：

　　一是由立法機(jī)關(guān)明確宣布某些法律失效。

　　二是自然失效，即新法施行后代替了同類內(nèi)容的舊法，或者由于原來特殊的立法條件已經(jīng)消失，舊法自行廢止。

　　(三)刑法的溯及力

　　刑法的溯及力，即刑法生效以后，對于其生效以前未經(jīng)審判或者判決尚未確定的行為是否適用的問題。如果適用，就是有溯及力;如果不適用就是沒有溯及力。

　　刑法第12條第1款規(guī)定：“中華人民共和國成立以后本法施行以前的行為，如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪的，適用當(dāng)時(shí)的法律;如果當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪的，依照本法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追訴的，按照當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任，但是如果本法不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的，適用本法。”本條第2款規(guī)定：“本法施行以前，依照當(dāng)時(shí)的法律已經(jīng)作出的生效判決，繼續(xù)有效。”根據(jù)這一規(guī)定，對于1949年10月1日中華人民共和國成立至1997年10月1日新刑法(簡稱97刑法)施行前這段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的行為，應(yīng)按以下不同情況分別處理：

　　第一，當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪，97刑法認(rèn)為是犯罪的，適用當(dāng)時(shí)的法律，即刑法沒有溯及力。

　　第二，當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪，但97刑法不認(rèn)為是犯罪的，只要這種行為未經(jīng)審判或者判決尚未確定，就應(yīng)當(dāng)適用97刑法，即97刑法具有溯及力。

　　第三，當(dāng)時(shí)的法律和97刑法都認(rèn)為是犯罪，并且按照97刑法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追訴的，原則上按當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任，即97刑法不具有溯及力。這就是從舊兼從輕原則所指的從舊。但是，如果當(dāng)時(shí)的法律處刑比97刑法重，則應(yīng)適用97刑法，97刑法具有溯及力。這便是從輕原則的體現(xiàn)。

　　第四，如果當(dāng)時(shí)的法律已經(jīng)作出了生效判決，繼續(xù)有效。即使按修訂后的刑法的規(guī)定，其行為不構(gòu)成犯罪或處刑較當(dāng)時(shí)的法律要輕，也不例外。